Coinbase musi zapłacić 6,5 mln kary za wash trading

Coinbase ma zapłacić grzywnę w wysokości 6,5 miliona dolarów do Commodity Futures Trading Commission (CFTC). CFTC nałożyło karę w związku z zarzutami dotyczącymi wash tradingu oraz nieujawnienia aktywności handlowej na GDAX, obecnie Coinbase Pro.

W piątkowym komunikacie CFTC możemy przeczytać:

W okresie od stycznia 2015 r. do września 2018 r. platforma dostarczyła fałszywe, wprowadzające w błąd lub niedokładne raporty dotyczące transakcji na aktywach cyfrowych, w tym Bitcoin, na elektronicznej platformie handlowej GDAX, którą obsługiwała.

Zarzuty dotyczące GDAX są związane głównie z funkcjami, które pozwoliły jej na interakcję z detaliczną platformą firmy. CFTC zarzuca, że Coinbase nigdy nie ujawnił tych funkcji swoim klientom.

Jedną z funkcji jest Hedger. Przewidywał on ile zasobów będzie potrzebować platforma od instytucjonalnej wersji giełdy GDAX. Środki przekazywane między tymi dwoma podmiotami były zgłaszane jako wolumen obrotu. CFTC uważa to za błędne raportowanie. Druga funkcja, o której mowa, nosi nazwę Replicator. Pozwala ona na replikację wielkości pierwotnej księgi zleceń dla danego aktywa na księgi zleceń w innych parach.

Informacje transakcyjne tego typu są wykorzystywane przez uczestników rynku do odkrywania cen związanych z handlem lub posiadaniem aktywów cyfrowych i potencjalnie spowodowały zawyżenie wolumenu i poziomu płynności aktywów cyfrowych, w tym Bitcoina.

– kontynuował regulator.

Zarzuty dotyczące wash tradingu

W dalszej części komunikatu możemy przeczytać więcej szczegółów dot. wash tradingu:

Pracownik Coinbase użył manipulacyjnego lub zwodniczego narzędzia poprzez celowe umieszczanie zleceń kupna i sprzedaży w parze handlowej Litecoin/Bitcoin na GDAX. Pasowały one do siebie jako wash trade’y. Stworzyło to mylące pozory płynności i zainteresowania handlem na rynku Litecoina. Coinbase jest zatem odpowiedzialny za zachowanie tego pracownika jako zleceniodawca.

W niektóre dni, wash trade’y pracownika A w parze handlowej Litecoin/Bitcoin pomiędzy kontami, których był właścicielem i które kontrolował, stanowiły znaczny procent wolumenu obrotu w kontrakcie, od zaledwie 0,62% do aż 99,0% dziennego wolumenu obrotu.

Coinbase nie zgodził się ani nie zaprzeczył tym zarzutom. Komisarz CFTC Dawn Stump podkreśliła też potrzebę “zapewnienia, że opinia publiczna nie jest wprowadzana w błąd, aby mogła uwierzyć, że CFTC reguluje giełdy takie jak Coinbase”.